拍卖管理办法(2004年)
商务部
商务部令2004年第24号
拍卖管理办法
《拍卖管理办法》已经2004年11月15日商务部第14次部务会议审议通过，现予公布，自2005年1月1日起施行。
部长 薄熙来
二OO四年十二月二日
第一章 总 则
第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。
各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。
第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。
第四条 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。
省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第二章 拍卖企业的设立、变更和终止
第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。
第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资本；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五） 有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；
（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。
第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请书；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
第九条 拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。
国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。
第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。
第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:
（一）拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
第十三条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。
拍卖经营批准证书由商务部统一印制。
第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。
第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。
第十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
第十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动，法律、行政法规另有规定的除外。
第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍卖技术和经营管理经验、广泛的国际拍卖营销网络的外国投资者设立外商投资拍卖企业。
第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条件：
（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；
（二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。
第二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第十一条外，还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。
第二十一条 设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第八条规定的材料外,还应提交下列材料：
（一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；
（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）；
（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；
（四）中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；
（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第十二条规定的材料外，还应提交企业验资报告。
第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书，对于不批准的，应说明原因。
申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。
第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。
第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。
第二十五条 外商投资拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第四章 拍卖从业人员及拍卖活动
第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。
本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。
第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；
拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。
第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。
中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。
第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一）法律、法规禁止买卖的；
（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。
第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；
（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
（五）其他违反法律法规的行为。
第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。
第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。
第三十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。
第三十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。
第三十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。
展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。
拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。
第三十八条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。
拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。
第三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。
第四十条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：
（一）没有竞买人参加拍卖的；
（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；
（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；
（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；
（五）出现其他依法应当中止的情形的。
中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。
第四十一条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：
（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；
（二）拍卖标的被认定为赃物的；
（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；
（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；
（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；
（六）出现其他依法应当终止的情形的。
终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。
第四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本办法的有关规定。
第五章 监督管理
第四十三条 商务部组织制定有关拍卖行业规章、政策，指导各地制定拍卖行业发展规划，依法建立拍卖业监督核查、行业统计和信用管理制度；负责拍卖行业利用外资的促进与管理；对拍卖行业自律组织进行业务指导。
第四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖行业发展规划，并将规划报商务部备案。
省级商务主管部门应建立本地区拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；负责设立拍卖企业和分公司的审核许可；管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。
省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。
第四十五条 拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。
中国拍卖行业协会在商务部的指导下，具体实施全国拍卖企业信用管理制度和组织拍卖师考试、考核和资格认定工作。
第六章 法律责任
第四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。
第四十七条 拍卖师违反本办法第二十六条、第二十七条规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会，中国拍卖行业协会应依照有关规定对违规拍卖师进行处理，并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。
第四十八条 拍卖企业违反本办法第二十九条规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
第四十九条 拍卖企业违反第三十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。
第五十条 拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。
第五十一条 拍卖企业违反本办法第三十条第（二）项、第（四）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。
第五十二条 拍卖企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。
第五十三条 拍卖企业、委托人违反本办法第三十七条规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时，免责声明无效。
第五十四条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。
委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。
第五十五条 有下列情形之一的，省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定：
（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；
（二）违反《拍卖法》和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的；
（三）超越法定职权作出准予设立决定的。
第五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条 商务主管部门工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第七章 附 则
第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方式及利用互联网经营拍卖业务的管理，原则上参照本办法执行，具体办法另行制定。
第五十九条 国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。
第六十条 本办法由商务部负责解释。
第六十一条 本办法自2005年1月1日起施行。
关于印发《湖南省县级公安交通管理部门车辆管理工作规定》的通知
湖南省公安厅交通警察总队
关于印发《湖南省县级公安交通管理部门车辆管理工作规定》的通知
湘公交车〔２００７〕１０８号
各市州、县公安局交警支队、大队：
为进一步规范县级公安交通管理部门车辆管理工作，根据公安部《关于加强县级公安交通管理部门车辆管理工作的意见》精神，结合我省实际，总队研究制定了《湖南省县级公安交通管理部门车辆管理工作规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇有问题，请及时报告。
特此通知。
附件：湖南省县级公安交通管理部门车辆管理工作规定
湖南省公安厅交通警察总队
二○○七年三月二十八日
湖南省县级公安交通管理部门车辆管理工作规定
第一章 总 则
第一条 为进一步加强县（市、区）公安交通管理部门车辆管理所（以下简称县级车辆管理所）的规范化建设和队伍建设，全面提高其业务工作水平，根据公安部《车辆管理所等级评定办法》、《关于加强基层所队正规化建设的意见》及《关于加强县级公安交通管理部门车辆管理工作的意见》，结合我省实际，制定本规定。
第二条 县级车辆管理所应遵循公开、公正、便民的原则，根据《机动车登记规定》、《机动车驾驶证申领和使用规定》、《机动车登记工作规范》、《机动车驾驶证业务工作规范》的有关规定，严格按照委托范围办理机动车登记、驾驶证业务，严禁超权限、超范围办理。
第三条 县级公安交通管理部门申请委托办理车管业务的条件：
（一）应具备满足业务需求的办证大厅、档案室、牌证库等办公场地和相关设施；
（二）车管民警人数不少于５名，其中至少要有１名查验员、２名考试员；
（三）应配备满足办理委托业务需要的软硬件设备，并与省、市（州）车管所联网，设备性能和网络条件满足业务软件系统运行要求；
（四）辖区内有摩托车、低速载货汽车检测线（办理汽车业务还须汽车检测线）；
（五）办理驾驶人考试业务的，科目一应采用计算机无纸化考试，并使用全省统一的考试软件和考试题库，考场应能同时满足５人以上考试；科目二和科目三的考试场地、考试项目、考试用车应当符合《机动车驾驶证申领和使用规定》和相关工作规范的要求；
（六）交警支队认为应具备的其它条件。
第四条 县级公安交通管理部门申请办理机动车登记或者驾驶证业务的，应向所属设区的市（以下简称市级）公安交通管理部门提出委托申请，由市级公安交通管理部门审核合格并报省级公安交通管理部门确定后，由市级公安交通管理部门向县级公安交通管理部门核发委托书。委托期限为两年，期满后经审核符合条件的方可继续委托。
第五条 县级车辆管理所是市级公安交通管理部门车辆管理所（以下简称市级车辆管理所）业务窗口的延伸，对外使用“××县（市、区）公安局交通警察大队车辆管理所”名称，使用市级公安交通管理部门的证件专用章。行政公章、业务专用章由省级公安交通管理部门统一刻制、配发。
第二章 业务范围
第六条 经省级公安交通管理部门确定、市级公安交通管理部门委托，县级车辆管理所可办理本辖区以下业务：
（一）轻便摩托车、普通摩托车、三轮汽车、低速货车登记及相关业务（注册、变更、转移、抵押、注销登记，补、换领牌证和核发临时行驶车号牌，停驶、复驶、更正和撤销，核发检验合格标志，档案管理，嫌疑车辆调查等）；
（二）轻便摩托车、普通摩托车、三轮汽车、低速货车驾驶证申领、考试、发证业务，换证、补证和注销业务，审验业务，记分达到１２分的清分业务，档案管理等；
（三）受理辖区内《机动车变更备案申请表》、《机动车驾驶人身体条件证明》；
（四）其他汽车类机动车（进口机动车除外）注册登记业务，核发检验合格标志；
（五）补、换领其他汽车类行驶证业务，补、换领其他汽车类号牌发放业务；
（六）其他汽车类驾驶证有效期满、达到规定年龄、自愿降低准驾车型、驾驶人信息变更、驾驶证损毁或遗失等换证、补证业务；
（七）经省级公安交通管理部门同意委托的其他业务。
第七条 经市级公安交通管理部门批准并报省级公安交通管理部门备案，县级公安交通管理部门可以在所辖条件具备的交警中队设立代办点，办理机动车驾驶人提交身体条件证明、换（补）驾驶证、摩托车登记及摩托车驾驶人科目一考试业务。
第三章 岗位设置
第八条 岗位及人员配置标准应根据办理机动车登记、驾驶证业务的岗位设置要求和本地实际机动车保有量、驾驶人数量及增长情况确定。
办理轻便摩托车、普通摩托车、三轮汽车、低速货车登记须设立登记审核、查验岗、牌证管理岗、档案管理岗、业务领导岗等基本岗位；办理轻便摩托车、普通摩托车、三轮汽车、低速货车驾驶证业务须设立受理审核岗、考试岗、档案管理岗、业务领导岗等基本岗位。
办理其他汽车类登记、驾驶证业务的岗位设置应严格执行《机动车登记工作规范》、《机动车驾驶证业务工作规范》的有关规定。
第九条 机动车登记审核、查验、驾驶证受理、牌证管理、档案管理、嫌疑车辆调查、业务领导等重点岗位及计算机系统管理员应由民警担任。
机动车登记和驾驶证业务的岗位可以相互兼任，嫌疑车辆调查岗、计算机系统管理员可由其他岗位民警兼任，业务领导岗由县级车辆管理所负责人兼任，但同一民警不得同时兼任机动车登记或者驾驶证业务中两个以上的岗位工作。
可聘用足够数量的非警务工作人员从事业务导办、制发证件、档案整理、数据预录入等服务性和辅助性工作。
第十条 各岗位民警使用计算机登记和驾驶证管理系统的用户权限由市级公安交通管理部门统一设置，实行实名授权，严禁越岗使用操作权限。民警个人密码由本人保管，定期更换。
第四章 岗位职责
第十一条 机动车登记审核岗职责
（一）负责受理和审核相关资料，办理注册、转移、抵押、注销、停驶、复驶、遗失机动车牌证补发、变更登记业务；
（二）负责办理业务过程回收的机动车牌、证的移交。
第十二条 机动车查验岗职责
（一）负责车辆外观检查，与全国机动车产品公告查询服务系统进行比对，确认车型并核对有关技术参数；
（二）查验车辆发动机号码车架号码，确认有无凿改痕迹，对车辆的唯一性进行确定；
（三）负责被盗抢机动车的对比和嫌疑车辆调查工作，暂扣非法手续和嫌疑车辆；
（四）负责报废机动车回收企业和安全技术检验机构的监督管理。
第十三条 牌证管理岗职责
（一）负责复核各项机动车登记和驾驶证业务的相关资料；
（二）负责机动车号牌、行驶证、登记证书及驾驶证的制作和核发；
（三）负责相关业务资料及手续的移交；
（四）做好有关牌、证、印章的使用保管工作。
第十四条 驾驶证业务受理审核岗职责
（一）负责办理驾驶证初次申请业务；
（二）负责办理增加准驾车型申请业务；
（三）负责办理驾驶证换证、补证、注销和驾驶人身体条件检查合格证明业务；
（四）负责办理考试预约业务；
（五）负责建立业务台帐。第十五条 考试岗职责
（一）复核申请人考试资格及身体条件，暂扣非法手续；
（二）根据考试预约情况安排科目一、二、三考试；
（三）保管考生有关资料，填写有关证、表；
（四）对考试合格的，应当由考试员和申请人共同在考试成绩表签名。对考试不合格的，告知申请人不合格原因；
（五）负责对考试设备、场地的日常管理工作；
（六）负责考试情况的数据统计；
（七）负责对驾驶人培训机构的监督。
第十六条 档案管理岗职责
（一）负责各类机动车技术档案及驾驶证档案的整理和保管；
（二）负责做好各项业务中相关档案资料的复核工作，确保档案内容齐全、有效，严格按照档案管理规定，规范档案管理；
（三）负责办理各项业务的档案查询工作；
（四）负责机动车及驾驶证档案的注销、销毁工作；
（五）建立健全各类业务台帐；
（六）做好各类业务工作数据的统计、上报工作。
第十七条 业务领导岗职责
（一）按职责和权限审核或审批机动车和驾驶员有关业务；
（二）负责车管业务及工作人员的日常管理、考核；
（三）负责处理业务工作中遇到的问题；
（四）负责向上级车管部门上报业务工作中的疑难问题；
（五）负责监督工作纪律，处理群众投诉；
（六）协助上级车管部门查处车管业务中存在和发现的问题。
第五章 日常规范
第十八条 按照《车管所正规化建设手册》建立、健全各种规章制度，规范窗口服务工作；完善车管所形象标识规范，设置窗口标识、业务流程图、业务办理须知、收费公示栏、填表样张、警务监督栏，公示民警、非警务工作人员的照片、警（编）号和办公时间，设置意见箱、举报箱，公布咨询、监督电话。
第十九条 完善便民服务设施，设置低柜台，实行开放式办公。设立办事等候区、书表区和交通安全宣传区，提供业务咨询或导办服务，提供群众所需的桌椅、笔墨、剪刀、胶水和样表，设置公用电话、饮水机等便民设施。
第二十条 简化工作流程，提高办事效率，推出和落实便民利民措施，全面推行“首问负责制”、“限时办结制”、“当日办结制”、“业务退办单制”、“一窗式”、“一站式”服务。
第二十一条 制定文明用语、服务忌语，窗口人员推广使用普通话。民警按规定着制式警服，保持良好警容，持证上岗。非警务工作人员应统一着装，佩戴胸卡，行为规范。
第二十二条 在办牌办证、考试、检测等场所播放交通安全宣传片，设置交通安全宣传栏、展板等设施，落实交通安全宣传工作。各科目考试前，组织参加考试人员观看交通安全宣传片；全科考试合格后，考试民警对参加考试人员进行交通安全教育。
第二十三条 下列事项实行提前告知服务，并提供多渠道查询方式：
（一）对临近强制报废的机动车，在报废期满前２个月未办理报废手续的；
（二）对机动车超过检验有效期２个月未检验的；
（三）对机动车驾驶证超过有效期９个月未审验换证将被注销的；
（四）对机动车驾驶人在一个记分周期结束后超过９个月未按规定提交身体条件证明将被注销的。
第六章 指导监督
第二十四条 市级公安交通管理部门负责对所委托的县级公安交通管理部门办理机动车登记和驾驶证业务进行培训、指导和监督，并对委托行为的后果承担法律责任。
省级公安交通管理部门组织开展对县级车辆管理所的等级评定工作。
第二十五条 市级公安交通管理部门要设立对县级车辆管理所的指导机构，由专人负责对县级车辆管理所进行业务指导、监督检查，及时传达贯彻车辆管理新政策、新规定，发现、解决其工作中存在的问题。
第二十六条 市级公安交通管理部门每年应对县级车辆管理所民警和非警务工作人员进行一次全员轮训，不定期举办对机动车登记审核、查验，驾驶证受理、考试等岗位业务骨干人员的分类培训，对新任的县级车辆管理所领导进行培训，提高业务管理水平。建立民警培训记录台帐。
从事机动车驾驶证考试的考试员和机动车查验工作的查验员应当经过省级交通管理部门统一培训和考试，取得相应的资格，持证上岗。
第二十七条 市级公安交通管理部门每月对县级车辆管理所的业务工作和队伍建设情况进行一次全面检查，严格检查机动车登记、驾驶证业务办理和收费情况，检查档案的数量应不少于新增档案总数的５％，核对各种牌证、检验合格标志的保管和使用情况，并建立检查台帐。
每周通过计算机系统分析业务数据，对异常数据进行排查。严格计算机数据质量管理，做好数据录入质量校验，确保数据质量满足业务管理和执法查询需求。
第二十八条 严格机动车号牌、行驶证、登记证书、机动车驾驶证、检验合格标志、防伪膜等国家法定的证件、标志的申领和订购，以上物品的申领和订购必须通过市级公安交通管理车部门登记审核并备案，严禁自行制作和印刷。
第二十九条 县级公安交通管理部门应当与交通、质量技术监督、卫生行政管理和农机管理等部门建立联系制度，定期通报有关信息。
依法对机动车安全技术检验机构、机动车驾驶培训学校、提供驾驶人身体检查证明的医疗体检机构、办理上道路行驶的拖拉机牌证及驾驶证的农机部门进行监督，发现存在不切实履行职责的行为要及时通报相关主管部门依法、依规进行处理。
第七章 责任追究
第三十条 市级公安交通管理部门对县级公安交通管理部门违规办理机动车登记和驾驶证业务行为及造成的后果给予相应的处理。处理种类包括：警告、停止业务办理、取消业务委托。
第三十一条 警告、停止业务办理由市级公安交通管理部门作出，并报省级公安交通管理部门备案；取消业务委托由市级公安交通管理部门提出意见，报省级公安交通管理部门核准。对处警告、停止业务办理的，市级公安交通管理部门要书面告知，并制作《整改通知书》。
第三十二条 被处警告、停止业务办理的县级公安交通管理部门，要及时进行整改。被处警告的整改时间为１５日，整改期间，可办理相关业务。被处停止业务办理的整改时间为３０日。停止业务办理期间，有关车管业务由市级公安交通管理部门办理。
被处停止业务办理的县级公安交通管理部门，整改期满后要求恢复的，向市级公安交通管理部门提出申请。市级公安交通管理部门答复时限不超过１５日。经检查验收，符合规定的，准予恢复业务。答复时限自收到申请之日起计算。
第三十三条 被处取消业务委托的县级公安交通管理部门，整改时间为１年。有关印信由市级公安交通管理部门收回保管。重新申请办理机动车登记和驾驶证业务的，按本规定第四条办理。
第三十四条 县级公安交通管理部门办理车管业务中有下列情形之一的，视情节轻重处以警告或停止业务办理。
（一）不落实警务公开；
（二）民警未经市级公安交通管理部门培训上岗、未经省级公安交通管理部门培训合格的考试员、查验员上岗；
（三）为辖区外申请人核发摩托车驾驶证；
（四）考场秩序混乱，擅自减少考试项目、降低考试标准；
（五）审查非法定项目；
（六）擅自修改计算机程序；
（七）存在“冷、硬、横、推”现象，影响恶劣；
（八）存在乱收费、指定保险、指定体检医院、安检机构和推销非法定交通安全产品等问题；
（九）阻挠或抵制上级公安交通管理部门检查；
（十）存在其他严重违规行为，情节严重。
对有上述第（二）款情形的，责令参加培训。对有上述第（四）款情形的，可视情节暂停当次考试，并取消当次考试成绩，追究考试责任人和考试工作主管领导相关责任。情节严重的，考试工作由市级公安交通管理部门接管。
第三十五条 县级公安交通管理部门有下列情形之一的，取消业务委托。
（一）为盗抢、走私、非法拼（组）装、报废车辆以及未列入车辆产品《公告》的机动车办理牌证的；
（二）为不检验或检验不合格车辆核发检验合格标志的；
（三）为不符合驾驶许可条件的人员发证或者不考试发证、考试不合格发证、买卖驾驶证的；
（四）一年内驾龄的摩托车驾驶人交通肇事死亡人数占全部摩托车驾驶人交通肇事死亡人数的比例达到３０％以上的；
（五）在辖区外办理机动车登记和驾驶证业务的；
（六）举办或者参与举办驾驶培训学校、驾驶培训班的；
（七）群众对车辆管理所的满意率低于７０％的；
（八）在县级车辆管理所等级评定中被评为等外车辆管理所或弄虚作假的；
（九）一年内两次被处停止业务办理的；
（十）有其他违规行为，影响恶劣的。
对有上述第（一）至（二）款情形的，取消办理有关机动车登记业务委托。对有上述第（三）至（四）款情形的，取消办理有关驾驶证业务委托。对有上述第（五）至（十）款情形的，取消所有授权机动车登记和驾驶证业务委托。并对有关责任人取消考试员、查验员资格，收回证件，限期调离车管岗位。触犯刑律的，依法追究法律责任。
第三十六条 对市级公安交通管理部门不履行监管职责、失察失管或查处不力的，追究有关责任人的责任。对隐瞒不报、压案不查或包庇袒护的，从严追究。对县级公安交通管理部门不配合检查或阻挠检查的，追究有关责任人的责任。
第八章 附 则
第三十七条 本规定由省公安厅交通警察总队负责解释。
第三十八条 本规定自印发之日起施行。