贵州省人民政府


贵州省酒类生产流通管理办法
省政府令第106号

《贵州省酒类生产流通管理办法》已经2008年4月14日省人民政府第4次常务会议通过，现予公布，自2008年7月1日起施行。



省 长 林树森


二○○八年四月二十一日

贵州省酒类生产流通管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范酒类生产、流通秩序，保护消费者、生产者和销售者的合法权益，促进酒类产业又好又快发展，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称酒类，是指酒精度（乙醇含量）大于0.5%（体积分数）的含酒精饮料，包括发酵酒、蒸馏酒、配制酒、食用酒精以及其它含酒精成分的饮品。经国家有关行政主管部门依法批准生产的药酒、保健食品酒除外。
第三条 本省行政区域内酒类生产、流通活动及其监督管理适用本办法。
第四条 省人民政府质量技术监督和经济贸易行政主管部门负责本省的酒类生产监督管理工作，商务行政主管部门负责本省酒类流通监督管理工作。
县级以上人民政府质量技术监督和经济贸易行政主管部门负责本行政区域内的酒类生产监督管理工作，县级以上人民政府商务行政主管部门负责本行政区域内酒类流通监督管理工作。
县级以上人民政府工商、卫生、价格、公安、检验检疫等有关行政主管部门，按照各自职责，依法做好酒类的监督管理工作。

第二章 生产管理
第五条 在本省行政区域内从事酒类生产的企业应当符合国家和省的产业政策、生产规划和布局要求，并按照《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》办理生产许可证。
第六条 酒类产品的标签标识应当符合《预包装食品标签通则》和《预包装饮料酒标签通则》，在显著位置加印（贴）QS标志并标明生产许可证编号及产地，预包装饮料酒的产品名称应当反映产品的真实属性，配料表中标注原料要真实、准确。生产者名称、地址应当依法登记注册。
第七条 酒类产品出厂时应当附合格证，合格证应当标明生产许可证编号并加印（贴）QS标志，标注产品名称、配料表、产品执行标准、生产日期、保质期（葡萄酒以及酒精度超过10%vol的除外）、生产者名称、地址。
酒类产品名称应当反映产品的真实属性，配料表中标注原料要真实、准确；生产者名称、地址应当依法登记注册。
第八条 采用委托加工方式生产加工酒类的，被委托企业应当是已取得生产许可证的酒类生产企业，因被委托生产加工的酒类产品应当全部交由委托企业销售。
采用委托加工方式生产加工白酒的，应当到委托企业和被委托企业所在地省级工业产品生产许可证主管部门备案；委托加工其它酒类产品的，委托双方应当分别到所在地设区的市级工业产品生产许可证主管部门备案。
委托加工的酒类产品标签上应当标注委托企业和被委托企业的名称、地址。
第九条 酒类生产企业禁止下列行为：
（一）伪造、变造、冒用生产许可证或者超许可范围生产酒类；
（二）使用甲醇、非食用酒精及其他非食用原料生产酒类；
（三）以假充真，以次充好，掺杂、掺假，或者以不合格产品冒充合格产品；
（四）伪造产品产地，伪造或者冒用他人厂名、厂址及认证标志、采用国际标准产品标志、地理标志保护产品专用标志、名牌标志、电子监管码等质量标志；
（五）在预包装饮料酒标签上以直接或者间接暗示性语言、图形、符号导致消费者将购买的饮料酒或者饮料酒的某一性质与另一产品混淆；
（六）法律、法规禁止的其他行为。
第十条 农民在当地自产自饮或者自产自销白酒的，可以不申办生产许可。但不得违反本办法第九条的规定；不得使用食用酒精生产白酒。
前款规定的生产者应当到当地乡、镇人民政府备案，乡、镇人民政府应当加强管理。

第三章 流通管理
第十一条 本省酒类销售实行许可制度。但酒类生产企业在其生产场所销售其生产的酒类产品的，可以不申办酒类销售许可；供消费者当场饮用的酒吧、饭店、饮食摊点、售货点等场所销售酒类的可以不申办酒类销售许可。
根据前款规定未办理销售许可的销售者，应当到登记注册地工商行政管理部门的同级商务行政主管部门办理备案。
第十二条 省人民政府商务行政主管部门负责全省酒类销售许可的监督管理工作。
市、州人民政府和地区行政公署商务行政主管部门负责本行政区域的酒类销售许可的审批和实施。
县级人民政府商务行政主管部门负责本行政区域内酒类销售许可的初审。
酒类销售许可证统一样式、统一印制。
第十三条 申办酒类销售许可证应当具备下列条件：
（一）有卫生许可证；
（二）有营业执照；
（三）有税务登记证；
（四）有固定的经营场所；
（五）有健全的管理制度；
（六）有熟悉酒类知识、酒类有关规定和标准的人员；
（七）法律、法规规定的其他条件。
第十四条 县级人民政府商务行政主管部门应当在收到酒类销售许可申请之日起10日内完成初审，并报市、州人民政府和地区行政公署商务行政主管部门审核；市、州人民政府和地区行政公署商务行政主管部门应当自收到初审意见之日起10日内进行审核，符合条件的，颁发酒类销售许可证，不符合条件的，不予批准并书面说明理由。
第十五条 农民根据本办法第十条规定生产的白酒，自销时可以不申办销售许可，但不得超出规定的区域销售。
第十六条 商务行政主管部门应当完整地保存酒类销售许可证获得者的申请材料，建立管理档案，定期将审批情况报上级主管部门备案，并向社会公布。
第十七条 不得骗取、伪造、变造、出租、出借、买卖酒类销售许可证。
第十八条 酒类经营者，不得向无酒类销售许可证的销售者销售酒类；酒类销售者不得向无酒类生产许可证或者酒类销售许可证的经营者采购酒类。
第十九条 酒类经营者（供货方）在销售酒类商品时应当按规定填制《酒类流通随附单》。《酒类流通随附单》内容应当包括售货单位的名称、地址、联系方式以及购货单位名称、销售日期、销售商品的品名、规格、产地、生产批号或者生产日期、数量、单位等内容，并加盖经营者印章。
第二十条 酒类经营者（供货方）应当主动填制《酒类流通随附单》，单随货走；酒类销售者（收货方）应当主动索取随附单，一货一单。
《酒类流通随附单》不得重复使用、转借、代开、伪造和买卖。
消费者购买酒类时，有权查阅随附单。
第二十一条 酒类销售者采购酒类时，应当查验供货方的营业执照、卫生许可证、生产许可证或者销售许可证、酒类经销授权文书、产品质量检验合格证，并索取有关证件的复印件。
进口酒类应当查验出入境检验检疫机构出具的《进口食品卫生证书》，并索取其复印件。
第二十二条 酒类销售者应当建立并使用酒类采购信息管理台账，保证采购信息的真实性、完整性和可追溯性，并完整保存3年。
鼓励酒类销售者建立、使用电子台账。
第二十三条 酒类销售者不得向未成年人销售酒类，并在经营场所的显著位置予以明示。
第二十四条 酒类销售者不得销售下列产品：
（一）使用甲醇、非食用酒精或者其他非食用化学物质配制的酒类；
（二）以假充真、以次充好的酒类；
（三）伪造他人注册商标标识、冒用认证标志、国际标准采用标志、地理标志保护产品专用标志、专利标记、名牌标志、防伪标识等侵犯知识产权的酒类；
（四）违法使用他人生产酒类的名称、产地、厂址、包装、装潢，或者违法使用与他人生产酒类近似的名称、包装、装潢，造成和他人生产酒类相混淆，使购买者误认为是他人生产的酒类；
（五）在标签或者标识上以直接或者间接暗示性语言、图形、符号导致消费者将购买的饮料酒或饮料酒的某一性质与另一产品混淆的酒类；
（六）过期、变质的酒类；
（七）不加贴符合标准规定中文标签的进口酒类；
（八）法律、法规禁止销售的其他酒类。
第二十五条 仓储、运输服务公司或者个体工商户，不得为没有《酒类流通随附单》或者货单不相符的酒类经营者提供仓储、运输服务。
储运酒类时应当符合食品卫生管理、防火和储运的有关要求。酒类应当远离高污染、高辐射物品，不得与有毒、有害、腐蚀性等物品混放。
第二十六条 对酒类产品质量有争议的，由法定质量检验机构检验，并出具检验报告。
对酒类产品真伪有争议的，由法定质量检验机构或者被侵权产品生产企业进行鉴定，并出具鉴定书。

第四章 监督管理
第二十七条 酒类生产、流通行政主管部门和其他有关行政主管部门应当加强对酒类市场的监督检查，依法查处酒类生产、流通中的违法行为。
第二十八条 酒类生产、流通行政主管部门应当建立酒类行业监测体系，建立酒类经营者信用档案，形成有效的信用监督和失信惩戒机制，并建立酒类监督举报制度，对收到的投诉、举报应当及时处理。
第二十九条 酒类生产、流通行政主管部门进行监督检查时，可以采取下列措施：
（一）对涉嫌从事违法生产、销售酒类的场所实施现场检查；
（二）查阅、复制或者录制与酒类监督事项有关的材料；
（三）要求当事人就酒类监督事项涉及的问题作出说明；
（四）法律、法规规定的其他措施。
酒类经营者应当接受监督检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠检查。
酒类生产、流通行政主管部门进行监督检查时，经单位负责人批准对可能灭失或者以后难以取得的证据可以进行登记保存，登记保存期不得超过7日。
第三十条 县级以上人民政府及其所属部门应当充分利用商标、专利等知识产权手段促进酒类生产企业的发展；尤其要利用好地理标志保护等法律制度保护本省知名酒类产品又好又快发展。
鼓励酒类生产、流通企业和个体工商户在自愿基础上成立行业组织，酒类行业组织应当建立和完善行业自律制度，发挥咨询、服务作用。

第五章 法律责任
第三十一条 违反本办法规定，由质量技术监督、商务、工商等行政主管部门按照各自的职责依法处罚。
第三十二条 违反第九条第（五）项规定的，责令改正，并处1000元以上1万元以下罚款。
第三十三条 违反第十条第一款、第十五条规定生产和销售白酒的，责令立即停止生产、销售，可以并处200元以上1000元以下罚款。
第三十四条 违反本办法规定，没有取得酒类销售许可，擅自销售酒类的，责令立即停止销售，可以处300元以上3000元以下罚款；仍继续销售或者情节严重的，处3000元以上3万元以下罚款。
第三十五条 违反本办法第十七条规定的，处2000元以上2万元以下罚款。
第三十六条 违反本办法第十八条规定，酒类经营者向无酒类销售许可证的销售者销售酒类的，责令停止销售行为，并处1000元以上1万元以下罚款。
酒类销售者向无酒类销售许可证的经营者采购酒类的，责令停止采购行为，并处3000元以上3万元以下罚款，造成严重后果的，由原发证机关吊销酒类销售许可证。
第三十七条 违反本办法第二十条第一款规定的，酒类经营者销售酒类没有填制《酒类流通随附单》或者单货不相符的，责令限期改正；逾期不改的，责令停止销售，并处1000元以上1万元以下罚款；酒类销售者没有索取《酒类流通随附单》的，责令限期改正；逾期不改的，责令停止销售，并处1000元以上1万元以下罚款。
违反本办法第二十条第二款规定的，处1000元以上1万元以下罚款。
第三十八条 违反本办法第二十一条、第二十二条第一款规定的，责令其限期改正；逾期不改的，并处500元以上5000元以下罚款。
第三十九条 违反本办法第二十三条规定，酒类销售者未在经营场所显著位置明示禁止未成年人饮酒的，责令限期改正；逾期不改的，处100元以上500元以下罚款；酒类销售者向未成年人销售酒类的，予以警告；警告后再次向未成年人销售酒类的，处500元以上2000元以下罚款。
第四十条 违反本办法第二十四条第（五）项、第（七）项规定的，责令停止销售，并处3000元以上3万元以下罚款，并在当地媒体公告。
第四十一条 违反本办法第二十五条第一款规定的，予以警告，并责令限期改正；逾期不改的，处1000元以上1万元以下罚款。
违反本办法第二十五条第二款规定的，予以警告，并责令限期改正；逾期不改的，处2000元以上2万元以下罚款。
第四十二条 行政机关实施本办法规定的行政许可，有下列情形之一，尚未构成犯罪的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（四）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的。
第四十三条 行政机关工作人员在酒类监督管理过程中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，尚未构成犯罪的，依法给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任。

第六章 附 则
第四十四条 本办法实施之前已从事酒类销售且依照本办法应当办理销售许可的，应当在本办法实施之日起3月内办理销售许可证。
第四十五条 本办法自2008年7月1日起施行


深圳证券交易所


关于印发《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》的通知


各中小企业板上市公司：

为了进一步加强中小企业板诚信建设，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》，并更名为《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》，自发布之日起施行，《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》（深证上〔2004〕45号）同时废止。

特此通知



附：《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》





深圳证券交易所

二○○九年十一月二十三日




附件：



深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引



第一章 总 则

第一条 为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。

第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）对中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员诚信行为的指导、评价和管理。

第三条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、本所的有关规定。

第四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中小投资者的合法权益。



第二章 诚信行为

第五条 上市公司应当健全公司法人治理结构，制订规范的股东大会、董事会和监事会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证股东大会、董事会和监事会规范运作，形成权责分明、有效制衡、科学决策的内在运行机制。

第六条 上市公司董事会、监事会应当具备合理的专业结构和人员结构，其成员应当具备履行职务所需的时间、精力、知识、技能和素质。

第七条 上市公司应当与其控股股东、实际控制人在人员、资产、财务、机构、业务方面严格分开，控股股东、实际控制人不得以任何方式影响上市公司的独立性。

第八条 上市公司应当建立健全并有效执行内部控制制度，合理保证经营管理合法合规、资产安全以及信息披露及时、真实、准确、完整、公平，防范舞弊行为，提高经营效率和效果，促进公司战略目标的实现。

第九条 上市公司应当保证会计资料真实、完整，不得伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，不得提供虚假财务会计报告，不得滥用会计手段粉饰财务会计报表。

第十条 上市公司在经营过程中应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德，不得从事商业贿赂和其他不正当竞争。

第十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当从公司和股东整体利益出发履行职责，不得利用职权谋取不当利益，损害公司和股东合法权益。

上市公司应当制定本公司董事、监事、高级管理人员行为准则，并在本所指定网站披露。

第十二条 上市公司应当严格执行董事、监事、高级管理人员的薪酬标准和决策程序，根据公司经营业绩、股东回报和个人绩效考核情况，合理确定董事、监事和高级管理人员的薪酬水平。

第十三条 上市公司应当制定专项制度，规范本公司董事、监事、高级管理人员和其他可能因工作关系而获得内幕信息的员工及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的申报、披露、监督和管理。

第十四条 上市公司应当建立完备的信息披露事务管理制度，做好重大信息的保密工作，及时、公平地披露重大信息，保证信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得利用信息披露操纵证券价格。

第十五条 上市公司除按照强制性规定披露信息外，还可以自愿披露可能对投资者决策产生影响的其他信息，并保证所有投资者有平等的机会获得信息。

第十六条 上市公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际使用情况。

第十七条 上市公司进行关联交易，应当遵循公开、公平、公正的原则，按照有关规定履行决策程序并予以披露，不得掩盖关联交易的实质，不得利用关联交易向关联方输送利益，不得利用关联交易制造虚假利润。

第十八条 上市公司从事为他人提供担保、提供财务资助等高风险业务，应当遵循审慎、自愿、公平、诚信、互利的原则，按照有关规定履行决策程序和信息披露义务，并采取必要的措施防范风险。

第十九条 上市公司应当平等对待全体股东，保障股东依法享有的知情权、分配权、质询权、建议权、提案权、表决权等基本权利，积极为股东行使股东权利提供便利，通过举办业绩说明会、设立专用信箱、在公司网站设立专栏等多种形式做好投资者关系管理工作。

第二十条 上市公司应当履行社会责任，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，保护自然环境，参与社会公益事业，促进公司与社会的协调发展。

第二十一条 上市公司控股股东、实际控制人应当依法善意行使控制权，不得通过利润分配、关联交易、资产重组等形式谋取不当利益，不得利用控股地位以任何方式损害上市公司及中小投资者利益，不得利用上市公司非公开重大信息买卖公司证券。

第二十二条 上市公司控股股东、实际控制人应当按照有关规定认真履行信息披露义务，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，积极配合上市公司做好信息披露工作。

第二十三条 上市公司应当定期对董事、监事、高级管理人员和控股股东、实际控制人相关负责人进行诚信教育和专业培训。

第二十四条 上市公司收购人和相关权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况，依法履行报告、公告和其他法定义务，并在相关信息披露前保守秘密。

第二十五条 保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、勤勉尽责，遵守有关法律法规、业务规则、行业规范、道德准则和本所相关规定，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

第二十六条 机构投资者、证券分析师和新闻媒体在发表有关上市公司的投资价值分析报告、研究报告或新闻报道时，应当遵守真实、客观、公正的原则，不得包含主观臆断、缺乏事实根据的内容，不得使用上市公司非公开重大信息，在可能涉及上市公司非公开重大信息时应当事前向上市公司求证。

第二十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当保守上市公司秘密，不得非法获取、提供、传播上市公司内幕信息，在内幕信息依法公开前不得买卖该公司的证券，或者建议他人买卖该公司的证券。

上市公司应当建立内幕信息知情人登记制度，防止内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人从事内幕交易。

第二十八条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当严格遵守作出的各项承诺。



第三章 诚信管理

第二十九条 上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人应当按照本所有关规定，如实填写并签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并报本所备案。

第三十条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当积极参加本所组织的诚信教育和专业培训活动。本所对上述机构和人员参加诚信教育和专业培训活动的情况进行考核和计分，并将有关成绩记入中小企业板诚信档案。

第三十一条 本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立中小企业板诚信档案管理系统。中小企业板诚信档案主要记录以下诚信信息：

（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员违背诚信原则的信息；

（二）中国证监会及其派出机构、本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息；

（三）本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的考核或评价信息；

（四）上市公司董事、监事、高级管理人员及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的信息；

（五）其他反映上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员诚信状况的信息。

第三十二条 本所可以通过本所网站或采取其他适当方式向社会公开中小企业板诚信档案的有关信息。

第三十三条 本所可以委托第三方建立上市公司诚信评价体系，定期对上市公司的诚信状况进行评估，对外公布诚信评价结果。

第三十四条 本所在对上市公司实施分类监管，为上市公司再融资、股权激励、并购重组等重大事项出具持续监管意见时，将以诚信档案中记录的有关信息作为重要依据。



第四章 附 则

第三十五条 本指引由本所负责解释。

第三十六条 本指引自发布之日起施行。