关于期货公司风险资本准备计算标准的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕13号
现公布《关于期货公司风险资本准备计算标准的规定》，自2013年7月1日起施行。
中国证监会
2013年2月21日
附件：《关于期货公司风险资本准备计算标准的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130228526089219390.doc
附件：关于期货公司风险资本准备计算标准的规定
一、基准计算标准
（一）期货公司经营境内经纪业务的，应当按客户境内权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为4%；其中从事全面结算业务的期货公司，按其客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和计算风险资本准备。
（二）期货公司经营境外期货经纪业务的，应当按客户用于境外期货交易的权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为6%。
（三）期货公司经营资产管理业务的，应当按资产管理业务规模的一定比例计算风险资本准备，其中定向资产管理业务基准比例为3%，集合资产管理业务基准比例为4%。资产管理业务规模，按面值与资产净值孰高原则计算。
（四）期货公司设立营业部等分支机构的，应当按每一家300万元的标准计算分支机构风险资本准备。总部承担对外营业职能的，按营业部标准计算风险资本准备。
二、分类计算系数
为与期货公司的风险管理能力相匹配，不同类别公司实施不同的风险资本准备计算系数。最近一期分类评价结果为A、B、C、D类期货公司的分类计算系数分别为0.8、0.9、1、1.5，不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。最近一期分类评价结果在中国期货业协会网站公布的当月启用新评价结果计算。
分支机构风险资本准备，不同类别期货公司按同一标准，即每一家营业部（或分支机构）300万元标准计算。
三、期货公司开展其它创新业务的，由中国证监会根据有关业务的风险特征，在征求行业意见的基础上确定风险资本准备计算要求或标准。
附件：期货公司风险资本准备计算表
附件
期货公司风险资本准备计算表
公司名称： 年 月 日 SR-8表
分类级别： 单位：元
项目 行次 规模或数量 分类计算系数 计算 基准 风险资本准备
期初余额 期末余额 A B C D 期初余额 期末余额
1. 境内经纪业务风险资本准备 1
用于境内交易的客户保证金总额 2 0.8 0.9 1 1.5 4%
2. 境外经纪业务风险资本准备 3
用于境外交易的客户保证金总额 4 0.8 0.9 1 1.5 6%
3. 资产管理业务风险资本准备 5
其中：集合理财业务规模 6 0.8 0.9 1 1.5 4%
定向理财业务规模（一对一） 7 0.8 0.9 1 1.5 3%
4. 营业部风险资本准备 8
营业部家数 9 1 1 1 1 3000000
5. 承担经营职能的总部的风险资本准备 10 1 1 1 1 3000000
6. 其他风险资本准备 11
各项风险资本准备之和 12
其他需要特别说明的事项
注：1. 汇率统一按当月第一个工作日外汇对人民币中间价汇率折算。
2. 总部是否承担经营职能，应当以总部住所地（或注册地）派出机构备案内容为准。承担经营职能的，在第十行“规模或数量”相应位置填“1”，否则填“0”。
首席风险官： 财务负责人： 制表人：
毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区部门统计工作规范化管理暂行办法的通知
贵州省毕节地区行政公署办公室
毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区部门统计工作规范化管理暂行办法的通知
毕署办通〔2010〕37号
各县（自治县）、市人民政府，百里杜鹃风景名胜区管委会，行署各部门、各直属机构：
《毕节地区部门统计工作规范化管理暂行办法》已经行署2009年第九次专员办公会议通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○一○年三月三十一日
毕节地区部门统计工作规范化管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步加强部门统计工作的管理，逐步实现部门统计工作规范化、制度化和科学化，不断提高部门统计工作水平，充分发挥部门统计在多层次决策和管理中的信息、咨询与监督的整体功能，根据《中华人民共和国统计法》及其实施细则、《贵州省统计管理条例》、国家统计局《部门统计调查项目管理暂行办法》和有关法律法规及规章，制定本办法。
第二条 本办法适用范围为地区内各级党政机关、地区检察分院、地区中级人民法院、具有行政管理职能的事业单位、经授权代主管部门行使统计职能的集团公司和工商领域联合会或行业协会、具有一定行政职能的人民团体和中央、省驻毕单位（以下简称“部门”）。
第三条 本办法所称的统计调查，是指由部门组织搜集经济、社会、环境和科技发展情况，用于政府管理目的的各类统计调查。包括以数字形式、文字形式或混合形式；以表格、问卷、电讯（电报、电话、传真等）、磁盘磁带、网络通讯（网络表格、电子邮件等）等为介质的普查、经常性调查、一次性调查、试点调查等。
第四条 各部门应加强对统计工作的领导，把统计工作的发展纳入部门发展规划，将统计工作列入部门日常或业务工作计划，逐步实现部门统计工作规范化。
第二章 部门统计调查项目的管理
第五条 根据《统计法》规定，政府统计机构应分级统一管理和协调部门统计调查。地区统计局统一管理和协调地直部门和中央、省驻毕同级单位制定的统计调查项目；各县、市人民政府统计局负责管理和协调县市级部门及中央、省驻辖区内同级单位的统计调查项目；毕节地区统计局百里杜鹃调查队受地区统计局的委托，负责管理和协调百里杜鹃管委会所属部门及中央、省驻辖区内单位的统计调查项目。
第六条 部门内设的综合统计机构负责统一组织、管理和协调本部门各职能机构的统计调查活动，制定本部门的统计调查总体规划。部门内设的其它职能机构无权单独制发统计调查项目。
第七条 政府统计机构通过建立统计调查项目审批备案制度、报表有效期制度、调查项目公布制度、跟踪检查制度、举报制度，对部门统计调查项目进行管理。
第三章 制定部门统计调查项目的基本原则与要求
第八条 党政机关、具有行政管理职能的事业单位、经授权代主管部门行使统计职能的集团公司和工商领域联合会或协会、具有一定行政职能的人民团体及中央、省各部门驻毕单位，可以制定与职能范围相对应的统计调查项目。地区检察分院、地区中级人民法院可制定了解业务情况的统计调查项目。
第九条 统计调查项目的立项必须有充分的理由，调查要有明确的目的和资料使用范围。统计调查的内容和范围必须与部门的职能相一致，必须符合政府统计机构与部门统计的分工原则，不得重复调查。
第十条 统计调查项目必须兼顾需要与可能，充分考虑基层调查人员和被调查对象的承受能力。必须符合精简、效能的原则。凡一次性调查能满足需要的，不搞定期调查；凡非全面调查能满足需要的，不搞全面调查。最大限度地减少调查频率，缩小调查规模，降低调查成本。
第十一条 调查项目中的报表表式和文字说明必须规范；指标解释和计算方法必须科学；调查内容要简明扼要，不能与其他调查重复、交叉、矛盾。
第十二条 调查项目中的统计标准和分类目录必须与政府统计机构规定使用的标准和分类目录相一致。涉及政府统计机构规定以外的专业标准和分类目录，要与有关国家部门标准或行业标准相一致。尚无国家统计标准和行业标准的，必须严格按照科学、合理的标准分类原理进行归纳和设计，在使用前报政府统计机构并组织邀请有关部门参与听证。
第十三条 制定调查项目时要确定科学合理的调查方法。应结合调查目的和要求选择最适当的调查方法，以获得最大的调查效益。避免由于调查方法使用不当给基层造成过重负担和影响调查数据质量。
第十四条 重大调查项目必须经过研究听证和试点，必须有完备的听证材料和试点材料。
第十五条 调查者必须依法使用调查资料，对属于国家秘密的统计资料，必须保密；对属于私人、家庭的单项调查资料和在统计调查中知悉的调查对象的商业秘密，负有保密义务。
第四章 审批及备案程序
第十六条 部门统计调查必须按照经过批准的计划进行。制定统计调查项目计划，必须同时制定相应的统计调查方案或统计报表制度，报同级政府统计机构审批或备案。其中，统计调查对象属于本部门管辖系统的，报同级政府统计机构备案；统计调查对象超出本部门管辖系统的，报同级政府统计机构审批。未经同级政府统计机构审批或备案的部门统计调查项目，不得组织实施。
第十七条 两个及两个以上部门联合开展的统计调查项目，由各部门内设的综合统计机构分别审核把关后，由牵头部门报同级政府统计机构审批或备案。
第十八条 审批及备案程序的有关时间规定
（一）政府统计机构在收到部门正式调查申请函及完整的相关资料后，在20个工作日内完成审批；在5个工作日内完成备案。完成时间以复函日期为准。
（二）部门收到复函后，在20个工作日内将布置调查的正式文件、调查方案和调查表式送达政府统计机构，以便及时在“部门统计调查项目库”中建立或更新记录，以及履行公文存档手续。如遇特殊情况不能实施调查、延期实施调查或需调整变更调查方案的，须及时向政府统计机构报告说明。
（三）对有关自然灾害、突发事件等不可预知、有特殊时效性要求的调查，政府统计机构将根据特事特办的原则，在24小时内完成审批工作，备案项目可事后补办。
第十九条 各部门报送审批及备案的部门统计调查项目，须备齐以下文件，同时提交下列文件的电子版本的文档资料：
（一）以部门名义发出的申请审批或备案的函。
（二）调查方案和表式。包括：说明、报表目录、基层表式、综合表式、统计标准和分类目录、指标解释、逻辑关系及抽样方案（针对抽样调查）等。应明确表述调查目的、调查对象、统计范围、调查方法、调查频率、填报要求、报送渠道、时间要求等。
（三）相关文件。包括新建立该调查项目的背景材料、重大调查项目的研究听证材料及试点报告等。
第二十条 制定统计调查项目的部门，在将调查方案送审的同时，要认真填写《部门统计调查项目审批备案登记表》。
第二十一条 政府统计机构对送审的部门统计调查项目进行初审后，提出修改意见和建议，部门应积极配合，及时作出解释，并按照修改意见认真进行修改；如有不同意见，双方应进一步研究协商；若达不成一致意见的，应提请当地人民政府审定。
第二十二条 政府统计机构对部门统计调查的具体审核工作完成之后，以政府统计机构名义发函批复。批复分为：同意实施；不同意实施；建议暂缓实施三种。部门收到批复后，应严格按照批复执行。
第二十三条 经地区统计局审批、备案的部门统计调查项目和未经修改而直接实施的上级部门的合法统计调查项目，各部门在向下布置的同时，均应将布置文件和统计报表制度抄送地区统计局。调查范围涉及到地区及地区以下单位的部门调查，在将调查任务逐级布置时，应及时通知同级政府统计机构。
第二十四条 对部门内设的职能机构为监控生产经营活动的具体环节而建立的内容专一、分类至细、频率固定的业务统计调查项目，在其内容不与其它统计调查项目重复的前提下，可向政府统计机构提出申请，由政府统计机构审核同意后，授权部门内设的综合统计机构进行定期审批管理。部门内设的综合统计机构审批后，须将调查方案报送政府统计机构，以便纳入“部门统计调查项目库”统一管理。
第五章 调查的法定标识和有效期限
第二十五条 部门统计调查项目经政府统计机构批准或备案后，必须在报表的右上角标明法定标识。法定标识包括：表号、制表机关、批准（备案）机关、批准（备案）文号、有效期截止时间。
第二十六条 政府统计机构对部门统计调查项目实行有效期管理制度。批准的年度调查及其调查周期小于一年的定期调查的有效期为两年；普查、一次性调查、调查周期大于一年的定期调查，其有效期到该次调查的资料上报结束时止。备案的定期调查的有效期为三年；有效期皆以复函的日期为起点计算。超过有效期的调查项目，一律自动废止。如需要继续执行，应当重新办理审批或备案手续。在有效期内发生变化的调查项目，应及时办理重新审批或备案手续。
第六章 部门统计资料的管理和公布
第二十七条 各部门应建立健全统计信息共享机制。要建立健全统计资料管理制度，包括统计资料对外公布和提供、统计资料审核、统计报表签字盖章、统计数据质量控制和评估、统计资料归档、统计资料交接、涉密统计资料的保管等内容。
第二十八条 部门公布统计资料的要求。根据统计法律、法规和国务院关于统计资料保密管理、公布的规定，部门调查的统计数据原则上由部门公布，但在对外公布、提供时，应符合以下要求：(一)公布区域性的综合统计数据必须与当地政府统计机构协商；（二）部门调查的统计数据与政府统计机构调查的数据有重复、交叉的，应当在同当地政府统计机构协商后才能公布；（三）部门公布统计数据要严格遵守《保密法》、《统计法》、《统计工作国家秘密范围的规定》、《贵州省统计管理条例》的规定。向国外、境外机构和个人提供部门统计资料，或将统计资料输入计算机网络，以及出国携带或对外商务谈判使用统计资料，更应遵守保密规定。
第二十九条 部门公布统计数据程序：
（一）部门公布常规统计数据，需要报送政府统计机构会商的，部门应在10个工作日前提出；
（二）部门公布的统计数据涉及两个及两个以上部门时，应在15个工作日前提出，经过同相关部门会商后方可对外公布、提供；若经过会商不能达成一致意见的，政府统计机构将提请行署、县市人民政府决定；
（三）若遇自然灾害、突发事件等不可预知、有特殊时效性要求的统计数据，部门可根据特事特办的原则，在向人民政府报告的同时抄送当地政府统计机构。
第七章 检查与监督
第三十条 政府统计机构有计划地对各部门的统计工作规范化情况进行检查，主要采取抽查和重点检查的方式进行。各部门应建立健全部门内部的检查制度，对各职能机构统计工作规范化情况进行监督检查。同时，政府统计机构为了保护合法的部门统计调查项目顺利实施，采取以下监督措施：
（一）定期通过公共媒体向社会公布“部门统计调查项目目录”，以便建立全社会监督机制。“部门统计调查项目目录”的内容包括：
1、经过批准或备案的部门统计调查项目名称；
2、制定及组织实施该项调查的单位名称；
3、批准文号或备案文号及其日期；
4、调查项目的有效期。
同时，公布经查实的违法统计调查项目和因超过有效期而被废止的统计调查项目。
（二）建立对违法统计调查项目的举报核实制度。在政府统计机构设立举报电话，根据举报线索，对违法统计调查项目的情况进行调查核实后依法查处并予以公布。
第三十一条 为保护国家利益和被调查者的权益，减轻被调查者和各级数据搜集处理部门的负担，政府统计机构对部门统计调查项目的实施方案与批准方案的一致性情况、统计资料的使用和公布情况进行监督。监督内容包括：
（一）检查调查实施过程中是否严格按政府统计机构批准的方案执行，是否有擅自变更调查内容、调查范围、计算方法和报送频率等行为。
（二）检查调查的统计资料是否被正当使用和依法公布。资料使用与调查目的是否一致；资料使用是否超出原定的范围；资料是否被私自用于营利目的；是否违反统计数据保密管理和公布的规定；是否有其他损害国家利益和被调查者权益的行为。
（三）检查统计调查资料的有用性。对使用频率不高、针对性不强的统计调查项目，建议修改、合并或停止实施。
第三十二条 对违反本办法有关规定，未履行法定的审批或者备案程序和擅自变更调查方案的部门统计调查项目，县、市级以上政府统计机构可以依法予以废止，并按照《统计法》及其《实施细则》、《贵州省统计管理条例》的有关规定处理。
第八章 管理部门提供的服务
第三十三条 为主动作好部门统计调查项目的管理工作，避免可能出现的问题，政府统计机构为制定统计调查项目的部门提供有关业务性咨询、调查方案设计指导。帮助部门掌握设计统计调查项目的基本方法，提高统计调查项目的设计效率和质量。
第三十四条 建立健全部门统计调查项目库、统计数据库、统计调查单位名录库和办公自动化等为主要内容的部门统计信息管理系统，逐步实现统计信息共享。
第三十五条 为了避免统计调查项目之间的重复、矛盾，政府统计机构建立并向部门开放“部门统计调查项目库”。部门在制定统计调查项目前可先进行查询，以达到避免重复调查，充分利用已有信息的目的。
第三十六条 对于部门利用已有资料，精简统计调查项目和调查内容的，政府统计机构应予支持和协助。对部门之间在利用对方资料中遇到障碍的，政府统计机构可出面协调。
第九章 附则
第三十七条 对于政府综合统计机构与部门联合制定的统计调查项目，以政府统计机构为主制定的使用政府统计机构的文号，参照政府统计机构调查项目审批程序办理；以部门为主制定的使用部门的文号，参照部门统计调查项目审批程序办理，最后以会签文件作为实施依据。
第三十八条 各县、市、管委员的部门统计工作规范化管理，必须参照本办法制定符合当地情况的执行办法。
第三十九条 本办法由毕节地区统计局负责解释。
第四十条 本办法自正式行文30日后施行。