中国证券监督管理委员会


关于加强上市公司监管工作的意见
证监会



为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作的总体水平，现就进一步做好上市公司监管工作提出如下意见：
一、加强对上市公司的监督检查工作
监督检查工作是证监会派出机构对上市公司进行日常监管的重要手段。各派出机构应当在证监会的统一部署、组织和指导下，开展对上市公司的监督检查工作。监督检查以巡回检查和专项核查为主要工作形式。
巡回检查是针对上市公司存在的带有普遍性的问题，每年按一定比例对上市公司改制和运作情况进行合规性现场检查。通过巡回检查，督促上市公司完善法人治理结构，提高经营管理的透明度。特别要检查“三分开”的落实情况，及时发现那些集团公司吃股份公司“大锅饭”的情况。
巡回检查工作要加强针对性，突出预防性，注重实效性。对于上市公司存在的不规范问题，应向被检查公司发出《限期整改通知书》，要求公司董事会提出整改方案并形成决议，督促其限期落实整改措施。各派出机构应及时向地方政府通报巡检情况，以取得有关单位支持，帮促上市公司完
成整改工作。同时，要建立整改情况回访制度，切实监督整改。
专项核查是针对投资者投诉及社会舆论反映集中的上市公司问题以及证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。
对于监督核查中发现的上市公司涉嫌违规的问题，有关派出机构要在掌握重要事实和线索的基础上，视情节轻重分别采取内部批评或提出通报批评、公开批评、移交稽查立案等处理建议。
二、加强配股初审工作
各派出机构要加大对上市公司配股申请初审工作的力度。严格按照有关上市公司配股和信息披露的各项规定，对上市公司的配股申请进行审核。在配股审核工作中，要特别关注上市公司为达到收益率指标人为调节利润、拼凑募集资金使用项目、上市公司大股东以不良资产配股、控股股
东占用上市公司资金以及上市公司与控股股东在人员、资产和财务上没有分开等问题。
各派出机构对经审核认定为暂不宜配股的公司，应明确说明理由，及时通知该公司，并书面报告证监会。通过加强各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和人员交流培训，进一步统一审核尺度，提高审核质量。在此基础上，逐步扩大派出机构审核人员直接向发行审核
委员会报告初审情况的试点范围。
加强审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务须知》，制定本单位的配股申报来访者须知，向申报配股的上市公司公开审核程序、注意事项、纪律要求等有关规定。
三、加强对上市公司信息披露的监管工作
各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在
的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作底稿。
各派出机构要通过对年度报告、中期报告的事后审查，摸清辖区内上市公司总体状况、存在的主要问题和发展前景，并撰写汇总分析报告、专题报告和典型案例。在定期报告法定披露期结束后十五天（即五月十五日和九月十五日）内，将上述文件报证监会上市公司监管部。
各派出机构要针对辖区内上市公司年度报告暴露出来的突出问题和潜在的风险，确定本年度巡回检查对象。发现上市公司定期报告、临时报告存在重大遗漏、虚假或误导性陈述的，应及时向证监会上市公司监管部和证券交易所报告或通报，以进一步采取监管措施。
四、加强对涉及上市公司资产重组活动的监管
各派出机构要密切关注涉及辖区内上市公司的收购兼并、资产重组活动，对这些上市公司建立专卷，重点跟踪，发现有可能存在较大风险的公司，要及时了解情况，研究对策，提出监管建议。各派出机构要加强对上市公司资产重组信息的监管，发现异常情况，及时通报证券交易所。各
派出机构要依法或根据证监会上市公司监管部的要求，对上市公司股权转让、吸收合并、重大资产交易等行为的备案或申报材料进行审阅或审核，并及时将审阅或审核意见报证监会上市公司监管部。
五、逐步建立健全上市公司监管信息系统
为了更好地发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作效率和质量，各派出机构要根据证监会的统一部署和要求，逐步建立和完善辖区内上市公司实物档案库和电子信息系统。上市公司实物档案库应完整保存上市公司自首次公开发行以来的全部公开信息资料，上市公司依法
申报和报备的材料，上市公司巡回检查、专项核查的相关资料，定期报告的事后审查工作底稿以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例。
六、加强对上市公司突发性重大事件的风险防范工作
各派出机构应发挥监管“前沿”的优势，加大对上市公司行为风险的监控力度，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件，应按照重大事件报告制度的要求及时上报有关情况，并主动联系协调地方政府有关部门和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，
敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司经营停顿、管理层“瘫痪”等的极端情况下，应及时向证监会报告，并提请地方政府采取措施，保障上市公司的财产安全，依法做好
善后处理工作。



2000年6月7日
贵州省人民政府办公厅


贵州省化学易燃物品消防安全管理办法
贵州省人民政府办公厅


第一章 总 则
第一条 为了加强化学易燃物品安全管理，防止火灾、爆炸事故发生，根据《化学危险物品安全管理条例》的有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内生产、经营、储存、运输和使用化学易燃物品的单位和个人，除法律、法规另有规定外，依照本办法执行。
第三条 本办法所指化学易燃物品，是指国家标准ＧＢ12268－90《化学危险货物品名表》所列的易燃液体、可燃和助燃气体、易燃固体、自燃物品、遇湿燃烧物品、氧化剂、有机过氧化物。
第四条 生产、经营、储存、运输和使用化学易燃物品的单位，实行安全责任制，并遵守下列规定：
（一）建立健全安全组织，配置相应的消防设施，制定灭火预案，对职工进行消防安全教育和训练；
（二）制定、执行化学易燃物品安全管理规章制度和技术标准，定期对执行情况进行监督检查；
（三）消除火险隐患，改善消防安全条件，发生火灾事故及时报告，查明原因，并作出处理。

第二章 生产 储存 经营 使用
第五条 新建、扩建、改建化学易燃物品厂房或仓库，500万元以下工程项目的防火审核，由县级公安机关提出审核意见，报地、州（市）公安机关批准；500万元以上工程项目的防火审核，由地、州（市）公安机关提出审核意见，报省公安厅批准。
在原厂房内增加设备、扩大生产的，除按有关规定办理外，还须经公安机关审批。
第六条 新建、扩建、改建生产、储存化学易燃物品的企业，应向审批机关提交下列文件：
（一）厂、库区平面布置图，建、构筑图，四邻距离图；
（二）设计说明书，工艺流程、设备布置图；
（三）原材料、中间产品和成品的理化特性；
（四）对储存、运输、包装的技术要求；
（五）处理灾害性事故的应急措施。
项目建成后，除按有关规定办理外，还须经公安机关进行竣工验收，验收合格方能投产使用。
第七条 在居民聚集地、自然保护区、要害工程建筑、铁路、水源和名胜古迹附近，不得新建、扩建生产、储存化学易燃物品企业。
第八条 在生产、储存化学易燃物品企业周围国家规定的安全距离内，不得新建居民住宅和化学易燃物品生产性质相抵触的企业。
第九条 生产化学易燃物品的企业和个人，必须持有关部门的批准文件，到公安机关办理《化学易燃物品安全生产许可证》后，方可生产。年产值在500万元以下的，由县级公安机关提出审查意见，报地、州（市）公安机关批准发证；年产值在500万元以上的，由县级公安机关提
出审查意见，逐级报省公安厅批准发证。
设有化学易燃物品仓库或专用储存室的企业和个人，必须持有关部门的批准文件，到公安机关办理《化学易燃物品安全储存许可证》后，方可储存。库容量在1000立方米以下的，由县级公安机关提出审查意见，报地、州（市）公安机关批准发证；1000立方米以上的，由县级公
安机关提出审查意见，逐级报省公安厅批准发证。
第十条 生产、经营、使用化学易燃物品，应遵守下列规定：
（一）划定禁火区，设立禁火标志，严格用火管理制度，执行各项安全生产、使用制度和操作规程；
（二）根据化学易燃物品的性质、种类，设置相应的防火、防爆、封闭、隔离等防护措施；
（三）根据化学易燃物品发生灾害的可能性，装置必要的排气、通风、泄压、防爆、除尘、防止跑漏、导除静电、充惰性气体保护、紧急放料、自动报警和灭火等安全设施；
（四）化学易燃物品的加热不得使用明火，必须使用明火或烟道气、有机热载体、电热加热时，应采取严密隔绝外露明火的安全措施；
（五）输送化学易燃液体，应采取密闭不漏、不产生火花的设备，或惰性气体压送；输送可燃气体的设备应保持正压不漏；输送易燃固体应防止摩擦、撞击。
第十一条 储存化学易燃物品，应遵守下列规定：
（一）化学易燃物品仓库，应有明显的禁火标志和足够的消防水源，设置火灾信号设备和报警设备；
（二）化学易燃物品仓库，应根据物品的种类、性质，设置相应的通风、防爆、泄压、防火、防雷、防晒、调温、消除静电等安全设施；
（三）在仓库和堆垛附近醒目处标明物品的性能、消防方法和通道等，防火间距内不得堆放物品，道路应保持畅通；
（四）同一仓库和储藏室、柜应储存化学性质相似或防火、灭火方法相同的物品；
（五）露天货场应选择在地势高、干燥、远离烟火、明火作业场所和高压架空电线的地方，四周设置防护堤，并与其它建筑物保持一定的防火间距，堆垛应有苫垫、遮阳、降温、防火等安全设施；遇湿燃烧或受热可能发生灾害的物品，不得露天堆放；
（六）仓库周围10米内不得有易燃物品，并应经常清除杂草；
（七）严禁在库房内吸烟、用火，严禁无关人员进入库区；机动车辆进入库区必须采取防火措施。
第十二条 化学易燃物品仓库管理人员职责：
（一）负责本库物品的收发、登记、清点、验收、检查等工作；
（二）负责调整库内温度、湿度，保持库内整洁；
（三）负责对搬运、装卸人员进行有关操作规程和安全教育；
（四）发现危险因素应及时采取措施，并立即报告。
第十三条 化学易燃物品仓库警卫人员职责：
（一）坚守岗位，严格交接班制度，发现问题及时采取措施，并立即报告；
（二）禁止无关人员进入库区；
（三）了解和掌握储存物品的性能及存放、装卸、搬运等安全常识，制止违章行为。
第十四条 单位和个人经营化学易燃物品的，除按本办法有关规定执行外，还应按《贵州省化学危险物品经营许可证发放实施办法》办理。
第十五条 销毁、处理废弃的化学易燃物品，必须在有关技术人员的指导下进行，并征得所在地公安机关等部门同意。

第三章 运输 装卸
第十六条 运输化学易燃物品，应持本单位的申请书，到公安机关办理《化学易燃物品准运证》。运往省外的，由省公安厅办理准运手续；省内运输的，由当地县级以上公安机关办理准运手续。无准运证的，一律不准启运。
货物运达目的地后，收货单位应在准运证附表上签注物品到达情况，并将准运证附表交回原发证机关。
第十七条 托运化学易燃物品，由发货单位持《化学易燃物品准运证》到运输部门办理托运手续。托运的物品，必须与托运单上所列物品的品名、数量等相符。
第十八条 运输化学易燃物品，应遵守下列规定：
（一）根据所运物品的性质、种类，采取相应的隔热、防火、防爆、防水、防静电、防止粉尘飞扬和挡风、遮阳等措施，禁止使用三轮车、挂车、铲车、摩托车、板车、自行车运载化学易燃物品；
（二）化学性质相抵触和防护、灭火方法不同的物品，不得同车载运；
（三）运输化学易燃物品时，必须检查包装、容器和标志是否符合安全要求；
（四）运输化学易燃物品车辆（火车除外）通过城镇时，应事先通知当地有关部门共同采取相应的安全措施，遵守所在地公安机关规定的行车时间和路线，中途不得随意停车；
（五）船运时，不得在桥梁、隧道、涵洞、水利工程、重要建筑设施、人烟稠密和船只集中的地点停靠，禁止在船上用火；
（六）运输化学易燃物品的车船，必须由熟悉所运物品化学性质，掌握预防和扑救火灾方法的人员押运，严禁搭乘无关人员。
第十九条 装卸化学易燃物品时，应遵守下列规定：
（一）装卸人员必须经过安全教育和训练，装卸时必须轻装、轻卸，堆放稳妥，防止撞击、重压和摩擦，严禁摔掼，不得损坏包装、容器、标志；
（二）装卸化学易燃物品，应有专人负责监装、监卸，并尽可能在白天进行，必须在夜间装卸时，要有安全照明设备，禁止使用明火照明；
（三）装卸前必须检查包装、容器、标志是否符合运输安全要求，装卸完毕应检查清扫现场，如发现化学易燃物品包装、容器损坏、标志不明，无法运输时，应及时通知发货单位；
（四）装卸地点应设警戒人员，严禁携带火种进入装卸场所。
第二十条 运输部门必须加强对化学易燃物品的货运预报工作。车站、码头不得存放化学易燃物品，倒载时间不得超过6小时。

第四章 奖励与处罚
第二十一条 执行本办法成绩显著的单位和个人，由有关部门给予表扬和奖励。
第二十二条 对违反本办法的单位，视情节轻重，由有关主管部门责令限期改进或停产、停业整顿；整顿后仍达不到规定要求的，可吊销其安全生产许可证、安全储存许可证。
第二十三条 对违反本办法的有关人员，由有关主管部门视情节轻重给予行政处罚；违反治安管理的，由公安机关给予治安处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十四条 留散的化学易燃物品，由当地县级公安机关会同有关部门收缴处理，不得隐匿和私自处理。
第二十五条 遗失化学易燃物品的单位和个人，应立即追查并报告当地公安机关。
第二十六条 《化学易燃物品安全生产许可证》、《化学易燃物品安全储存许可证》、《化学易燃物品准运证》由省公安厅统一制作。
第二十七条 本办法所称以上包含本数，以下不包含本数。
第二十八条 本办法由省公安厅负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。1959年1月5日贵州省人民委员会第六次会议通过，省公安厅公布的《贵州省爆炸、易燃物品安全管理实施细则》中化学易燃物品有关条文同时废止。



1992年4月7日