广东省广州市人大常委会


广州市人大常委会立法官方微博管理办法

（2012年5月22日广州市第十四届人大常委会第八次主任会议通过）



　　第一条 为规范广州市人大常委会立法官方微博的管理，充分发挥互联网微博在民主立法方面的功能，提升公众对我市地方立法的参与度，提高我市地方立法的民主性和科学性，根据实际，制定本办法。
　　第二条 广州市人大常委会在新浪网和腾讯网设立立法官方微博，用户名为“广州人大立法”（网址分别为：http://weibo.com/gzrdlf和http://t.qq.com/gzrdfw）。
　　第三条 本办法适用于广州市人大常委会立法官方微博的运行和管理。
　　第四条 立法官方微博的运行和管理由法制工作委员会负责。本会其他工作机构按照各自的工作职责予以协助和配合。
　　法制工委负责相关信息的拟订、采集、审核、发布和跟踪回复，并确定专人负责立法官方微博的管理工作。其他委员会负责本委员会微博信息的拟订、审核和报送。
　　第五条 本会立法工作应当在立法官方微博向社会公开，通过微博征集立法建议、征询公众意见、讨论立法内容、解答立法询问，征集参加立法听证会和征求意见座谈会的与会代表等。
　　第六条 下列立法工作或者活动应当通过立法官方微博发布信息：
　　（一） 立法计划、规划项目征集及论证；
　　（二） 法规案征求意见；
　　（三） 立法调研；
　　（四） 常委会或者专门委员会对法规案的审议；
　　（五） 法规案的通过；
　　（六） 法规的批准及公布；
　　（七） 立法后评估；
　　（八） 法规清理；
　　（九） 回应公众的立法意见；
　　（十） 其他需要发布微博信息的立法工作或者活动。
　　第七条 发布微博信息应当及时、高效、客观、准确。
　　第八条 法制工委应当建立立法官方微博与广州人大门户网站的联动机制，构建网络民主立法的综合平台。法规草案文本及其他征求意见文稿登载在广州人大门户网站，工作人员拟订、发布微博信息时应当建立相关链接，指引公众在广州人大门户网站上查阅和获取相关资料。
　　通过立法官方微博发布的信息同时在报纸、网站等媒体上发布的，微博信息不得与提供给其他媒体的信息内容相矛盾。
　　第九条 立法官方微博实行信息发布审核制度。
　　法制工委需发布立法信息的，由立法项目经办人员拟订信息，填写微博信息发布审核表，经相关处室负责人核稿后报法制工委负责人审核。
　　其他委员会需发布立法信息的，由立法项目经办人员拟订微博信息并填写微博信息发布审核表，经本委员会的信息联络员核稿、处室审核并报本委员会负责人审核同意后，由信息联络员送交法制工委专职管理人员发布。
　　第十条 经审核同意发布的立法信息，法制工委专职管理人员应当在审核同意后三十分钟内发布。
　　第十一条 各委员会应当对其拟订的已发布的微博信息进行跟踪。
　　法制工委专职管理人员可以自行回复一般信息。
　　需要对主要问题和敏感问题进行回复的，由拟订主帖信息的处室负责人组织集体讨论研究，填写微博回复信息登记表，经委员会负责人审核后送法制工委专职管理人员回复，对重大和特别敏感问题的回复，还应当报经常委会分管立法工作的常委会副主任批准。
　　第十二条 经委员会负责人同意，可以对有关立法工作或者相关活动进行全过程的微博动态信息实时报道。
　　第十三条 各委员会立法项目经办人员应当分类整理公众通过微博提出的立法意见，并按照规定印发有关会议，作为审议相关议题的参考资料。
　　第十四条 发布微博信息应当严格执行安全保密制度，禁止发布以下信息：
　　（一）违反党的路线、方针、政策的信息；
　　（二）未经证实的或者虚假的信息；
　　（三）涉密信息；
　　（四）其他违法违规信息。
　　本办法第六条规定以外的与立法工作无关的信息一般不在立法官方微博发布。
　　第十五条 法制工委应当指定专人负责官方微博信息复查工作，对微博内容和运行情况进行日常监督检查，发现问题及时纠正。需发布更正信息的，拟订原帖的委员会应当填写微博信息更正审批表，按照本办法第九条规定的程序办理。
　　第十六条 微博信息发布审核表、微博回复信息登记表和微博信息更正审批表应当存档备查。
　　微博信息及跟帖内容应当建立数据备份，存档三年备查。
　　第十七条 法制工委应当加强对立法微博专职人员的管理，各委员会应当督促立法项目经办人员和信息联络员做好立法信息的拟订和报送工作。
　　第十八条 法制工委和研究室应当采取措施对立法官方微博进行广泛宣传，逐步提升微博的知名度和影响力，提高微博立法效益。
　　第十九条 办公厅对立法官方微博运作所需经费给予保障。
　　第二十条 以“广州人大立法”官方微博名义发布违规微博信息的，由所在部门责令改正并通报批评；情节严重的，给予行政处分。
　　第二十一条 本规定自2012年6月1日起施行。

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]20号


现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日



证券公司分公司监管规定（试行）



第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；

（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；

（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；

（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；

（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；

（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；

（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；

（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；

（六）中国证监会的其他要求。

第七条 证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。

设立分公司申请获批后，证券公司应当在30日内向公司登记机关申请设立登记，6个月内完成筹建工作，并应当向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，原批准文件自动失效。通过验收的，应当向中国证监会申请颁发经营证券业务许可证，并自领取经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案。

第八条 证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。

分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准；在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。

证券公司收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。

证券公司申请撤销分公司，或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。

第九条 证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。

分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。

第十条 分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。

证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。

分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。

第十一条 本规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。

第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。

第十三条 证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：

（一）公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所；

（二）公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公；

（三）公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所；

（四）公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。

第十四条 证券公司及其分公司不符合本规定第十一条、第十二条和第十三条规定的，应当及时进行整改，并应自本规定发布之日起一年内达到相关要求。

第十五条 证券公司违反本规定的，中国证监会及其住所地证监局将依法对其采取监管措施。

第十六条 分公司所在地证监局依法对分公司实施监管。

第十七条 本规定自公告之日起施行。中国证监会此前发布的有关分公司监管的规定与本规定不一致的，以本规定为准。