北京市人民政府


京政发[1981]38号


北京市人民政府关于颁布《北京市排放废水收费暂行办法》的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各高等院校:
为贯彻中央书记处关于首都建设方针的四项指示，加强城市废水排放的管理，促进水资源的综合利用，减轻环境污染，必须实行排放废水收费制度。当前，首先对各单位超过有关规定标准排放废水收取排水费。市人民政府特颁布《北京市排放废水收费暂行办法》，自一九八一年六月一日起实行。


一九八一年三月二十六日



北京市排放废水收费暂行办法

为加强城市废水排放的管理，促进对水资源的综合利用，减少废水排放量，减轻环境污染，必须实行排放废水收费制度。当前，首先对各单位超过有关规定标准排放废水收取排水费，并依照《中华人民共和国环境保护法(试行)》的有关规定，制定本暂行办法。

一、收费范围

第一条 各单位排放废水，凡有下列情况之一者，不论其排放方式和排水设施如何，均需缴纳废水排放费。
1、废水中含有的任何一种有害物质的浓度超过国家《工业“三废”排放试行标准》第三章表2、表3的规定者；
2、废水中含有病原体而任意排放者；
3、废水水质不符合国家《放射防护规定》的排放规定者；
4、排入下水道的废水，不符合国家《工业“三废”排放试行标准》第十六条的规定者。
第二条 排放废水的水质符合国家《工业“三废”排放试行标准》、《放射防护规定》及《北京市三废管理试行办法》等有关规定者，除特殊情况外暂不缴纳废水排放费。

二、收费标准

第三条 废水按其所含有害物质分为以下五类:
第一类 含有汞及其无机化合物、锅及其无机化合物、六价铬化合物、砷及其无机化合物、铅及其无机化合物、氰化物、有机磷、硝基苯类、苯胺类和放射性物质的废水。
第二类 含有硫化物、挥发性酚、石油类、铜及其化合物、锌及其化合物、氟的无机化合物的废水。
第三类 含有悬浮物、生化需氧量、化学耗氧量的废水。
第四类 含有酸碱的废水。
第五类 含有病原体的废水。
第四条 排放废水按下列规定收费:
1、排放第一类、第二类、第三类废水按下表规定，根据废水中有害物质超过国家规定排放标准的倍数收取排水费；
2、排放第四类废水，按其最高容许排放浓度(PH值6-9)，PH值每增加或减少1，每立方米收费一角；
3、排放第五类废水，每立方米收费五分。
第五条 排放废水中含有多种有害物质，依本办法第四条的规定分别计算，按收费金额最高的一项收取排水费。
第六条 各单位排放废水的水质，到一九八二年十二月三十一日仍不符合《工业“三废”排放试行标准》和《放射防护规定》的各项要求者，自一九八三年一月一日起，按本办法第四条、第五条的规定，逐年增收百分之三十的排水费。
第七条 凡使用渗井、渗坑排放废水(生活污水除外)的单位，不论其水质如何，一律要在本暂行办法颁布后两个月内到环境保护部门登记，并限期停止使用。不按规定时间登记或逾期不停止使用者，一经发现，除立即停止使用外，并根据其使用渗井渗坑时的平均排水量，按下列规定收取排水费:
1、排放废水有本暂行办法第一条第1、第2、第3各款情况之一者，一律按本办法第四条、第五条的规定加倍补交自本办法生效之日起至停止使用之日的全部排水费；
2、排放本条第1款规定以外的其它废水者，按每立方米一角补交自本办法生效之日起至停止使用之日的全部排水费。

三、处罚

第八条 凡有下列情况之一者，除按规定收取排水费外，并视情节轻重对排水单位处以罚款。
1、已有废水治理设施，闲置不用或擅自拆除，致使排放废水有本暂行办法第一条各款情况之一者；
2、国家和市、区、县下达的限期治理项目，无正当理由，逾期未能完成者；
3、违反“三同时”规定，致使排放废水有本暂行办法第一条各款情况之一者；
4、采取稀释等不正当手段排放废水或谎报排污情况者。
第九条 罚款数额由环境保护部门根据具体情况提出意见。
罚款五千元以下的由区、县环境保护部门决定；罚款五千元至五万元的，由区、县环境保护部门报区、县人民政府审批；罚款五万元至二十万元的，市政府授权市环境保护局审批；罚款二十万元以上的由市环境保护局报市人民政府审批。
罚款后继续违反本暂行办法第八条规定者，得连续从重处罚。
第十条 排放废水严重污染和破坏环境，引起人身伤亡或造成经济损失者，除由排水单位承担经济赔偿外，并要根据不同情况，对肇事者和单位的领导人员追究行政责任、经济责任直至追究法律责任。

四、收费方法

第十一条 排放废水的水量按下述方法计算:
1、排水系统装有排水累计流量计的单位，其排水量按流量计的计量计算。
2、无排水流量计的单位，其排水量按用水量的百分之八十五计算；
使用自来水及河水的单位，其用水量按自来水及河水的收费水量计算；
使用自备井的单位，要安装水表，其用水量按水表的计量计算。
3、凡产品以水为主要原料的(如汽水、人造冰等)企业，其排水量应在用水量中扣除产品中的原料水量。
第十二条 排水单位应定期或根据环境保护部门的要求，提出水量测定和水质化验资料。环境保护部门有权对其水量进行检查、测定。
第十三条 环境保护监测部门每月定期对排放含有害物质的废水进行检测化验；也可以根据需要不定期抽查排水水质。任何一次检测化验，发现有本办法第四条情况之一者，当月排水费即按第四条、第五条规定计算。
排水单位对监测数据有异议时，由市环境保护监测中心仲裁。
废水中含有国家《工业“三废”排放试行标准》第三章表2所列各种有害物质的，应检测车间排出口的水质；含有表3所列各种有害物质的，可检测工厂排出口的水质。一个单位有几个排水口时，各排水口的水质、水量可分别测定。

五、收费和罚款的使用

第十四条 排水费和罚款由市环境保护局统一收取。所收款项的百分之五十用于补助各单位污染源的治理、废水的综合治理以及排水收费的管理和监测，由市环境保护局统一安排；百分之五十按月划交市政工程管理处安排，用于城市排放污水设施的整治和维护。

六、附则

第十五条 各单位必须按照“谁污染谁治理”的原则，切实负起治理污染的责任。本暂行办法实行之后，各单位专用排水设施(包括管道、沟渠、泵站)和废水治理设施的新建、扩建、改建和维护管理仍由使用单位负责；排放废水造成危害的经济赔偿和罚款仍由肇事单位负责。
第十六条 本暂行办法自一九八一年六月一日起生效。


中国证券监督管理委员会


关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

证监机构字[2006]7号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。

目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：

一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。

二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。

在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。

三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。

四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。

证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。

五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。

六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。

请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。

督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。

七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。

附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。



二○○六年一月十八日



附件：

督促证券公司整改有关事项的具体要求

在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。

一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。

（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。

1、公司上报的整改计划不符合规定；

2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。

（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：

1、公司整改计划不符合要求；

2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；

（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；

2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；

3、股东抽逃出资，情节严重；

4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。

（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；

2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；

3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。

当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。

在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。

（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。

二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。

三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。